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4月23日，海航投資(000616)集團(tuán)股份有限公司發(fā)布關(guān)于收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《行政處罰決定書》的公告。
觀點(diǎn)新媒體從中獲悉，海航投資于2021年12月16日收到了中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《立案告知書》（證監(jiān)立案字0212021001號(hào)），因涉嫌信息披露違法違規(guī)，中國證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案。
2022年8月25日，海航投資收到中國證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書》（處罰字〔2022〕134號(hào)）。海航投資于2022年12月29日收到中國證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》（〔2022〕71號(hào)），據(jù)該決定書，海航投資在2016年至2018年期間存在4筆未及時(shí)披露及未在定期報(bào)告中披露的關(guān)聯(lián)擔(dān)保事項(xiàng)。
近日，海航投資收到中國證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書（陶琰、朱西川）》（〔2023〕21號(hào)）（以下簡稱“《決定書》”）。
經(jīng)查明，海航投資涉嫌違法的事實(shí)如下：海航集團(tuán)有限公司通過“海航集團(tuán)-事業(yè)部/產(chǎn)業(yè)集團(tuán)單體公司”三層管理結(jié)構(gòu)實(shí)際管理下屬公司。在財(cái)務(wù)上施行全集團(tuán)一體化、垂直化、三層式控制及管理；在資金上施行現(xiàn)金流一體化管理，資金由海航集團(tuán)統(tǒng)一調(diào)撥;在人事任免上由海航集團(tuán)統(tǒng)籌制定管理制度，統(tǒng)一任命定崗。海航投資屬于前述“單體公司”，在財(cái)務(wù)資金管控方面缺乏獨(dú)立性，其對(duì)相關(guān)關(guān)聯(lián)方的擔(dān)保事項(xiàng)等，均在海航集團(tuán)的組織及操控下完成，由此導(dǎo)致海航投資未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易和股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)。
根據(jù)該決定書，海航投資在2016年至2020年期間存在5筆未及時(shí)披露及未在定期報(bào)告中披露的關(guān)聯(lián)擔(dān)保事項(xiàng)。此外，海航投資未及時(shí)披露及未在定期報(bào)告中披露自身20.27%股權(quán)出售相關(guān)事項(xiàng)。
其中，陶琰作為時(shí)任監(jiān)事、合規(guī)法務(wù)部總經(jīng)理，知悉并參與審批其任職期內(nèi)發(fā)生的擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，為2018年年報(bào)、2019年半年報(bào)及年報(bào)、2020年半年報(bào)及年報(bào)、2021年半年報(bào)的其他直接責(zé)任人員。朱西川作為時(shí)任董事會(huì)秘書，知悉并參與審批其任職期內(nèi)發(fā)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)，為任職期內(nèi)2019年年報(bào)、2020年半年報(bào)的其他直接責(zé)任人員。
依據(jù)《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)最終決定：對(duì)陶琰、朱西川給予警告，并分別處以五十萬元罰款。
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